Как составить план расследования по уголовному делу

Приложение N 2

к Методическим рекомендациям

от 9 декабря 2016 г. N 0004/15

Понятие
и задачи планирования. Слово
«план» в толковом словаре
русского языка объясняется как замысел,
проект, зада­ние,
осуществление которых требует
предварительно обдуманных действий,
мероприятий, объединенных общей целью.
План рас­следования
по уголовному делу является заданием,
которое содержит
перечень действий, направленных на
установление объективной истины по
делу.

В
дореволюционной русской юридической
литературе возмож­ность
планирования работы по расследованию
и раскрытию пре­ступлений отрицалась.
Проф. М. В. Духовской по этому поводу
писал:
«Точного плана, как открыть преступление,
в законе мы не
найдем. Трудно и в научном исследовании
выделить меры и
приемы, какие должен предпринимать
следователь»².
Совет­ская
юридическая наука и практика опровергли
подобные

взгляды.
Планирование обеспечивает целенаправленную
дея­тельность
следователя, ибо план отвечает на
вопросы, что он дол­жен
делать, когда, где и как ему нужно
действовать.

Планируя,
что
должно
быть сделано, следователь руковод­ствуется
указаниями процессуального закона.
Согласно ст. 68 УПК
при производстве дознания, предварительного
следствия и
разбирательства дела в суде необходимо
доказать: 1) событие преступления (время,
место, способ и другие обстоятельства
совершения
преступления); 2) виновность обвиняемого
в совер­шении
преступления и мотивы преступления; 3)
обстоятельства, влияющие
на степени и характер .ответственности
обвиняемого, а
также иные обстоятельства, характеризующие
личность обви­няемого; 4) характер и
размер ущерба, причиненного преступ­лением.
Должны быть также выяснены обстоятельства,
спо­собствовавшие
совершению преступления. Все названные
обстоя­тельства
подлежат обязательному доказыванию,
но степень детализации
каждого из них зависит от характера и
условий конкретного
дела, от особенностей состава расследуемого
пре
ступления, количества обвиняемых,
количества эпизодов, вме няемых
каждому из них, и т. д.

Ответ
на вопрос, когда
следователь
должен осуществить определенные
действия, для многих случаев также
указан в про­цессуальном законе. Для
большинства действий
следователя конкретные сроки, однако,
не определены. Они
определяются им исходя из общего срока,
установлен­ного
процессуальным законом для производства
предвари­тельного
следствия, с учетом особенностей
конкретного дела,
предстоящих следственных действий и
других обстоя­тельств.

Ответ
на вопрос — где
—
дают обстоятельства расследуемого дела
при условии правильной их оценки. Так,
в одном случае можно
ограничиться планированием обыска на
квартире обви­няемого,
а в другом случае обстоятельства дела
потребуют кро­ме
того произвести обыск по месту его
работы.

Ответ
на вопрос — как — является более трудным.
Правда, в
некоторых случаях процессуальный закон
достаточно подробно говорит
о том, как должен поступать следователь.
Но
в боль­шинстве
случаев решение, как нужно поступить в
данном слу­чае,
приходится принимать самому следователю,
руководствуясь рекомендациями,
разработанными в криминалистике.

Отражая
форму и содержание следственной
деятельности, план
служит для следователя орудием познания,
поэтому в юри­дической литературе
планирование иногда называют
моделиро­ванием, а план — моделью
деятельности следователя по рассле­дованию
и раскрытию преступления.

Планирование
расследования включает в себя: 1)
построение всех
возможных для данного случая версий;
2) определение основных
путей и способов их проверки; 3) установление
источ­ников,
содержащих доказательства, и средств,
с помощью кото­рых
они могут быть собраны; 4) фиксацию
намечаемых следст­венных
действий, сроков, последовательности
и тактических приемов
их проведения.

Планирование
расследования тесно связано с организацией
расследования,
однако эти понятия различаются по своему
содержанию
и функциям. Организация расследования
— понятие более
узкое, чем планирование. Оно включает
в себя создание условий, необходимых
для эффективной работы следователя:
помещение,
связь, транспорт, техническое обслуживание,
при­менение
научно обоснованного режима работы,
правильной по­становки
учета и отчетности и т. д. Все эти вопросы
имеют важ­ное
значение для успешной работы следователя,
но они сами требуют
планирования, входят в план в качестве
его составных элементов.

Планирование
обеспечивает планомерность и
целеустремлен­ность
деятельности следователя по расследованию
преступления в
целом, а также при проведении отдельных
следственных дейст­вий.
Правильная организация расследования
обеспечивает опти­мальные внешние
условия, необходимые для осуществления
подобной
деятельности.

Принципы
планирования расследования. Это
— положения, которые
составляют базу планирования и имеют
значение руко­водящих
указаний для следователя. Соблюдение
их обеспечи­вает
научность и эффективность планирования.
Обобщение прак­тики
планирования расследования позволяет
выделить следую­щие
его принципы:

1)
индивидуальность
планирования. Рассматриваемый
прин­цип
обусловлен индивидуальными особенностями
расследуемых уголовных
дел (особенностями личности обвиняемого,
места, времени,
способов совершения преступления и т.
д.). С учетом этих
особенностей, индивидуальный характер
должно иметь и
планирование расследования каждого
уголовного дела. Нару­шение этого
принципа, применение шаблона в планировании
приводят к отрицательным последствиям.
Следователь лишается возможности
учесть все детали, которые могут иметь
значение

для
всестороннего, полного и объективного
исследования обстоя­тельств
расследуемого дела;

1. своевременность
   планирования. Этот
   принцип вытекает из
   назначения
   плана. Если план расследования
   составляется преж­девременно
   или с опозданием, он не выполняет
   своей роли.
   В
   первом случае следователь может легко
   ошибиться в выборе
   верного
   направления в расследовании, а во втором
   случае рас­
   следование
   будет производиться бессистемно, из
   поля зрения
   следователя
   могут выпасть обстоятельства, восстановить
   кото­рые
   впоследствии окажется невозможным;

2. динамичность
   планирования. Значение
   этого принципа за­ключается
   в обеспечении эффективности планирования.
   Перво­начально
   составленный план расследования не
   может оставаться
   неизменным.
   В ходе расследования он уточняется,
   изменяется
   и
   дополняется. Проведение каждого
   следственного действия может
   дать материалы, свидетельствующие о
   необходимости кор­ректировки
   плана. Если она своевременно не будет
   произведена,
   план неизбежно потеряет
   свою эффективность;

3. реальность
   планирования. Данный
   принцип служит усло­вием
   оптимальной стабильности плана. Это
   возможно только
   в том случае, если
   планом учитываются все фактические
   дан­ные,
   в него включаются вопросы, необходимые
   для правильного
   решения
   дела, а действия, с помощью которых
   намечено их
   решение, являются реально
   осуществимыми. Без этого условия
   следователь,
   столкнувшись с трудностями в осуществлении
   пла­на,
   может лишиться уверенности в правильности
   избранной ли­нии
   расследования;

4. конкретность
   планирования. Этим
   принципом обеспечива­ется
   роль плана как рабочего инструмента в
   руках следователя.
   Составляя
   план, следователь намечает программу
   своей деятель­ности
   по расследованию и раскрытию преступления,
   устанавли­вает сроки намечаемых
   действий и т. д. Если программа и сроки
   ее
   реализации не будут конкретными, план
   теряет способность
   выполнить
   свою организующую роль.

Все
указанные принципы планирования
взаимообусловлены и
взаимосвязаны. Нарушение одного из них
с неизбежностью приводит
к нарушению других принципов³.

Виды
планирования. По -каждому делу принято
составлять единый
план расследования и планы проведения
отдельных

следственных
действий. По группе дел составляются
календар­ные
планы.

Планы
могут быть мысленными или письменными.
Однако письменная
форма плана имеет неоспоримые преимущества.
Практика
показывает, что даже опытный следователь,
способ­ный
составить хорошо продуманный мысленный
план, в боль­шинстве
случаев не может удержать в уме все
детали этого плана.
Конечно, составление письменного плана
требует вре­мени,
но оно всегда окупается достигаемой
при этой форме планирования
организованностью и ритмичностью
расследо­вания.

План
расследования по делу составляется
после проведения первоначальных
следственных действий. Уже осмотр места
про­исшествия,
как правило, дает материалы для построения
версий, а
следовательно, и для составления плана.
При расследовании. дел
о хозяйственных и должностных преступлениях
план можно составить
обычно уже на основании данных,
содержащихся в
документах, дослуживших основанием к
возбуждению уголов­ного
дела. Однако первоначальный план, как
выше уже было отмечено,
не остается неизменным. В ходе расследования
он бу­дет
«развертываться». В следственной
практике такой разверну­тый
план часто имеет вид бумажной ленты,
которая в сложенном положении
представляет собой тетрадь, состоящую
из несколь­ких
страниц.’

Содержание
письменного плана зависит от особенностей
рас­следуемого
дела. В одних случаях достаточно составить
пере­чень
намечаемых действий с указанием сроков
их проведения, а
в других случаях обязательно должен
разрабатываться план, включающий в себя
более широкий круг вопросов. В практике
план
обычно составляется по следующей форме:

Круг
вопросов (обстоятельств), подлежащих
выяснению, определяется не произвольно.
Он зависит от версий и от той информации,
которой располагает следователь при
составлении

плана
или в момент внесения в план изменений.
В план нельзя включать
ничего лишнего, но в нем нельзя и упускать
ничего необходимого. Следственные и
оперативно-розыскные действия планируются
на основе вопросов, подлежащих выяснению,
с уче­том
наиболее вероятного оптимального
результата, какой может дать
планируемое действие.

В
сложных групповых и многоэпизодных
делах могут эффек­тивно
использоваться вспомогательные
письменные документы, в которых
детализируются отдельные вопросы плана.
К числу таких
вспомогательных документов относятся
«лицевые счета» обвиняемых, схемы,
показывающие структуру предприятий,
до­кументооборот,
преступные связи обвиняемых и т. д.
Например, в
«лицевых счетах» (карточках), составляемых
на каждого обви­няемого,
отражаются необходимая исходная
информация (фор­мула
обвинения, сущность показаний и др.),
невыясненные вопросы,
способы их выяснения и пр. В многоэпизодных
делах может оказаться необходимым
составить план по эпизодам, в ко­торых
отражаются вопросы и действия, относящиеся
к каждому отдельному
эпизоду,

В
следственной практике получил применение
также метод сетевого
планирования, разработанный в строительстве
и про­мышленности.
Сущность его заключается в составлении
сетевой модели
(сетевого графика), в которой содержится
перечень ра­бот,
подлежащих выполнению, с указанием
номера работы, ее наименования,
длительности и номеров работ,
непосредственно за
ней следующих. Так как количество работ,
выполняемых при расследовании
дел, очень велико, сетевая модель будет
чрез­мерно
громоздкой, поэтому однородные действия
следователя объединяются
в группы. Применение сетевого планирования
спо­собствует ритмичности работы
следователя и сокращению сроков
расследования,
однако, составление его требует особой
подго­товки,
а иногда и личного участия специалиста.

План
расследования по делу дополняется
планами отдель­ных
следственных действий. Конечный успех
в расследовании дела
зависит от результатов следственных
действий, в процессе которых
осуществляется деятельность следователя,
непосредст­венно
направленная на обнаружение, закрепление,
изъятие, про­верку
и исследование доказательств. Этим
определяется значе­ние
планирования следственных действий.

Элементы
плана следственного действия. План
должен пре­дусматривать:
1) задачу, разрешаемую планируемым
действи­ем;
2) время, место и участников его проведения;
<3) распреде­ление
обязанностей между участниками; 4)
мероприятия, кото­рые
необходимо провести в порядке подготовки
к следственному

действию;
5) последовательность в проведении
следственного действия, тактические
приемы и технические средства, какие
намечается
использовать в ходе его проведения; 6)
оперативно-розыскные
мероприятия, организуемые в период
подготовки и
в момент проведения следственного
действия; 7) способы фик­сации
полученных результатов.

Планы
следственных действий обычно составляются
в форме перечня, отражающего указанные
элементы. По сложным, многоэпизодным
делам планы следственных действий могут
разра­батываться
в форме таблиц.. Чаще всего такие
планы-таблицы применяются
при производстве допросов. Вопрос о
форме плана решается
следователем, которому предстоит
проводить плани­руемое действие.

Планирование
расследования, производимого группой
(бригадой)
следователей, имеет особенности,
вытекающие из специфики
группового метода расследования. В
составлении плана
в этих случаях участвуют все члены
группы (бригады) следователей,
а по возможности и инспектора органов
внутрен­них
дел, привлекаемые к расследованию
данного дела. При груп­повом расследовании
всегда существует опасность дублирования
работы, поэтому особое значение имеет
четкое распределение обязанностей
между исполнителями. Они распределяются
с уче­том
сложности и характера преступления, а
также опыта и спо­собностей отдельных
участников группы. Основой распределения
обязанностей могут служить версии,
эпизоды, отдельные след­ственные
действия, конкретные территории.

Какой
бы способ распределения обязанностей
ни применялся, роль
руководителя всегда остается за
следователем, который принял
дело к своему производству, т. е. за
руководителем груп­пы.
Эффективность планирования при -групповом
методе .тем выше, чем лучше налажена
взаимная информация между участ­никами
группы, чем чаще происходит коллективное
обсуждение хода
и результатов расследования, чем более
согласованы следственные действия и
оперативно-розыскные

Лекция № 11. Тактика
осмотра.

Уголовно-процессуальный
закон регламентирует осмотр, про­изводимый
в процессе расследования по уголовному
делу (ст.177).

Следственный
осмотр представляет собой непосредствен­ное
обнаружение и исследование следователем
объектов, имеющих
значение для уголовного дела, их
признаков, свойств,
состояния, положения и взаиморасположения.

Сущность
осмотра заключается в том, что
непосредственно сле­дователь
с помощью своих органов чувств убеждается
в существовании
и характере фактов, имеющих доказательственное
значение. Осмотр
места происшествия как следственное
действие является важным средством
получения информации о расследуемом
преступлении.

От его качества
во многих случаях зависит успех
расследования, поскольку полученная
при осмотре места происшествия может
носить доказательственный характер.
При этом нередко фактические данные,
полученные в результате осмотра,
невозможно получить из других источников.

Осмотр
— это не только наблюдение, но и производство
различных измерений и вычислений,
сравнение на­блюдаемых
объектов как между собой, так и с другими
объектами и явлениями,
экспериментирование в определенных
пределах с ис­следуемыми
объектами и, наконец, описание и
запечатление иными методами всего того,
что обнаружили и выявили следователь
и дру­гие
участники осмотра. При следственном
осмотре широко приме­няются
специальные методы криминалистики,
особенно технико-кри­миналистические
методы и средства работы со следами и
другими вещественными доказательствами.

На
базе собранных в процессе осмотра
доказательств следователь
выдвигает версии
о
характере расследуемого собы­тия
и его участниках, о месте нахождения
преступника, похищенных объектов,
имеющих доказательственное значение,
о последствиях преступления
и пр. Кроме того, при проведении
следственного ос­мотра
преследуется цель — установить
обстоятельства, которые спо­собствовали
совершению преступления.

Учитывая,
что осмотр различных объектов имеет
свои особенно­сти,
в криминалистике рассматриваются
различные виды следствен­ного
осмотра. К их числу относятся:

• осмотр места
  происшествия;

• наружный осмотр
  трупа на месте его обнаружения;

• осмотр предметов;

• осмотр документов;

• осмотр животных;

• осмотр
  участков местности и помещений, не
  являющихся местом
  происшествия.

Особым
видом следственного осмотра является
освидетельство­вание,
то есть осмотр человека.

Общие
правила производства осмотра предусмотрены
ст.177 УПК.
В соответствии с законом осмотр, как
правило, произ­водится безотлагательно,
когда в этом возникла необходимость.

В
случаях, когда решение вопроса о
возбуждении уголов­ного
дела невозможно без проведения осмотра,
он может быть проведен
до возбуждения уголовного дела.

При
необходимости в осмотре
принимает участие специалист, который
оказывает содей­ствие
следователю в изучении обстановки
происшествия, обнару­жении и фиксации
следов и вещественных доказательств и
пред­варительном их исследовании,
использовании научно-технических и
вспомогательных средств осмотра.

Как
правило, осмотр производится с участием
понятых. Учитывая
реальности практики, УПК предусмотрел,
что в
исключитель­ных
случаях осмотр может производиться без
участия поня­тых.
При
этом, как правило, следует применять
технические сред­ства
фиксации. К числу таких исключительных
случаев относится осмотр
в труднодоступной местности (высоко в
горах, ущельях, пус­тынной,
редконаселенной местности, в водоемах
и т.п.), а также в случаях,
если проведение осмотра связано с
опасностью для жиз­ни
и здоровья людей (осмотр взрывчатых,
легковоспламеняющихся, высокотоксичных
и т.п. объектов); при длительном осмотре
места катастрофы
со значительным числом погибших.

В
то же время обнаруженные и изъятые при
осмотре в подобных условиях
отдельные объекты могут быть затем
осмотрены в присут­ствии
понятых.

При
любом виде осмотра существует следующее
общее прави­ло:
осмотр следов и иных материальных
объектов производится на месте
их обнаружения. В том случае, когда
осмотр на месте обнаружения осмотр
следов и иных
материальных объектов

затруднен из-за сложившей­ся
ситуации (проливной дождь, сильный
снегопад и т.п.), следователь, завершив
осмотр
в соответствии с нормами УПК, изымает,
упаковывает и опечатывает объекты,
доставляет их в другое удоб­ное
для осмотра место.

Цели
осмотра шире чем обыска, тем это понятие
отличается.

К числу
общих положений тактики следственного
осмотра
относятся своевременность осмотра, его
объективность и полнота, активность
осмотра, методичность и последовательность
его производства.

СВОЕВРЕМЕННОСТЬ
осмотра заключается в проведении этого
следственного действия сразу же, как в
нем возникает необходимость.

Осмотр места
происшествия является единственным
следственным действием, которое закон
в случаях, не терпящих отлагательств,
разрешает проводить до возбуждения
уголовного дела в целях обнаружения
признаков

ОБЪЕКТИВНОСТЬ
осмотра заключается, прежде всего, в
исследовании и фиксации всего обнаруженного
при осмотре только в том виде, в каком
это было в действительности. В целях
ограничения субъективных факторов при
осмотре нельзя отдавать предпочтение
ни одной из выдвигаемых версий. Объекты
должны быть исследованы с точки зрения
всех возможных версий, без предвзятости
и предубеждения. Объективность осмотра
проявляется также и в том, что в протоколе,
отражающем результаты осмотра, не должны
приводиться выводы, заключения и
предположения ни следователя, ни других
участников осмотра.

ПОЛНОТА осмотра
означает обеспечение при осмотре
выявления, фиксации и исследования всех
тех фактических данных, которые имеют
доказательственное значение по делу.

Правильная
организация осмотра предполагает единое
руководство его проведением. Это
означает, что независимо от количества
участников осмотра руководит осмотром
всегда одно лицо – следователь (работник
органа дознания), указания которого
обязательны для всех участников осмотра.

АКТИВНОСТЬ
состоит, во-первых, в том, что осмотр
производится участниками в силу своего
служебного положения независимо от
побуждений заинтересованных лиц и,
во-вторых, в том, что они действуют
активно, принимая все меры к обнаружению
следов преступления, проявляя творческую
инициативу в выполнении своего служебного
долга, настойчивость и упорство в
раскрытии преступления и изобличении
преступника.

МЕТОДИЧНОСТЬ
— это применение наиболее эффективных
для данных

объектов и в данной
обстановке методов, приемов осмотра.

ЕДИНТСВО
РУКОВОДСТВА – вне зависимости от
количества участников руководитель
всегда один.

ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНОСТЬ
— строго определенный порядок действий
при осмотре, которым руководствуются
участники осмотра.

Совокупность
вышеперечисленных общих положений
тактики осмотра и есть та тактическая
основа, которая определяет, с точки
зрения криминалистики, требования,
предъявляемые к осмотру.

Осмотр
места происшествия – является наиболее
общим случаем.

Осмотр места
происшествия может быть ПЕРВОНАЧАЛЬНЫМ
(проводится впервые), ПОВТОРНЫМ (осмотр
уже изученного места происшествия,

при этом объектами
исследования могут быть уже не все, а
лишь отдельные элементы места происшествия)
и ДОПОЛНИТЕЛЬНЫМ (направлен на изучение
конкретных объектов, которые по каким-либо
причинам не были осмотрены при
первоначальном осмотре).

Следователь
вправе привлечь к участию в осмотре
обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего,
свидетеля. В необходимых случаях для
участия в производстве осмотра следователь
может пригласить соответствующего
специалиста, незаинтересованного в
исходе дела: криминалиста, медика,
инженера той или иной специальности,
товароведа и т.п.

СПЕЦИАЛИСТ —
участник осмотра помогает следователю
в обнаружении, фиксации, изъятии и
сохранении доказательств, в фиксации
результатов осмотра и их оценке,
консультирует следователя по вопросам,
требующим специальных познаний.
Специалист-криминалист участвует в
розыске вещественных доказательств на
месте происшествия, помогает следователю
в применении специальных технических
средств осмотра. Он не

является экспертом
в процессуальном смысле слова и не имеет
права давать какие-либо заключения в
ходе осмотра места происшествия.

Участие
специалиста при осмотре места происшествия
регламентируется УПК. Специалист обязан:
явиться по вызову; участвовать в
производстве следственного действия,
используя свои специальные знания и
навыки для содействия следователю в
обнаружении, закреплении и изъятии
доказательств; обращать внимание
следователя на обстоятельства, связанные
с обнаружением, закреплением и изъятием
доказательств; давать пояснения по
поводу выполняемых им действий. Специалист
вправе делать подлежащие занесению в
протокол заявления, связанные с
обнаружением, закреплением и изъятием
доказательств.

Этапы
ОМП. Оформление результатов осмотра.

Осмотр места
происшествия можно разделить на три
этапа:

— подготовительный

— рабочий

— заключительный.

Смысл такого
разделения — систематизировать действия
участников осмотра, установить такую
последовательность их действий, которая
позволяет качественно проводить осмотр.

ПОДГОТОВИТЕЛЬНЫЙ
ЭТАП осмотра места происшествия:

— проверить
готовность технических средств;

— необходимо
предварительно изучить обстоятельства
преступления (путем опроса);

— установить,
производились ли действия по охране
места его совершения (для выяснения —
какие изменения, кем и с какой целью
могли быть произведены до прибытия
следственно- оперативной группы), в
необходимых случаях удалить с места
происшествия всех посторонних лиц;

— уточнить задачи,
которые необходимо решить в ходе осмотра;

— наметить план
своих действий, обеспечивающий выполнение
поставленных

задач, уточнить
границы осмотра, последовательность
действий по обнаружению, фиксации и
изъятию следов и вещественных
доказательств;

— согласовать
данный план со следователем.

РАБОЧИЙ ЭТАП
осмотра места происшествия состоит из
общего и детального осмотров. ОБЩИЙ
осмотр начинается с осмотра места
происшествия в целях:

— ориентировки;

— решения
вопроса об исходной точке и способе
осмотра;

— выбора
позиции для производства ориентирующей
и обзорной фотосъемки и осуществления
ее до внесения изменений в обстановку
места происшествия;

При осмотре
места происшествия могут быть применены
три основные способа:

— концентрический;

— эксцентрический;

— фронтальный.

При КОНЦЕНТРИЧЕСКОМ
способе осмотр ведется по спирали от
периферии к центру места происшествия,
под которым обычно понимается самый
важный объект (труп,сейф,машина) или
условная точка.

При ЭКСЦЕНТРИЧЕСКОМ
способе осмотр ведется от центра места
происшествия к его периферии (по
развертывающейся спирали).

При ФРОНТАЛЬНОМ
способе осмотр ведется в виде линейного
осмотра площадей от одной их границы
до другой.

Постоянного
правила применения того или иного
способа не существует. При выборе способа
учитываются конкретные обстоятельства.

Так, осмотр помещения
рекомендуется обычно производить от
входа в него, т.е. концентрическим
способом. Осмотр открытой местности
целесообразно вести от центра к периферии
(эксцентрическим методом), так как иногда
затруднительно в начале осмотра
определить границы места происшествия,
либо способом фронтального осмотра,
когда территория очень обширна и ее
можно разделить на полосы.

** СУБЪЕКТИВНЫЙ
и ОБЪЕКТИВНЫЙ методы осмотра. **

После окончания
общего осмотра наступает стадия
ДЕТАЛЬНОГО осмотра, во время которого:

— производится
узловая и детальная фотосъемка (отдельные
детали места происшествия, следы и
предметы, имеющие значение вещественных
доказательств, вначале фотографируются
в том виде, в каком они были обнаружены,
затем с использованием приемов судебной
фотографии);

— объекты тщательно
и детально осматриваются (с этой целью
их можно брать в руки за точки наименьшего
соприкосновения); при этом не

нужно забывать,
что кроме следов пальцев, на них могут
быть и другие следы, микрочастицы и
т.д.;

— принимаются все
доступные меры к розыску и обнаружению
на месте происшествия следов преступления
и преступника;

— производится
предварительное исследование следов
в целях раскрытия преступления и
розыска преступника;

— отбираются объекты
или их части со следами, изымаются следы
с тех объектов, которые нельзя изъять,
а если это невозможно, со следов
снимаются копии (слепки);

— фиксируются
негативные обстоятельства.

НЕГАТИВНЫЕ
обстоятельства — противоречат представлению
об бычном для данной ситуации «ходе
вещей»:

— отсутствие
необходимых в данной обстановке предметов
и следов;

— наличие предметов,
являющихся в данной обстановке
чужеродными, сам факт обнаружения
которых в данном месте необычен.

ИНСЦЕНИРОВКА
— искусственное создание лицом,
заинтересованным

в определенном
исходе следствия, обстановки, не
соответствующей фактически происшедшему
на этом месте событию

МОТИВЫ
инсценировки могут быть различны:

— инсценировка
одного преступления для сокрытия
другого;

— инсценировка
непреступного события для сокрытия
совершенного пре ступления;

— создание видимости
совершенного преступления для сокрытия
фактов, не имеющих криминального
характера (беспечности,халатности,аморального
поведения и т.д.);

— создание ложного
представления об отдельных элементах
совершенного

преступления.

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЙ
ЭТАП осмотра места происшествия.

————————————————

На заключительном
этапе осмотра места происшествия
следователь: — составляет протокол
осмотра и необходимые планы, чертежи
(специалист при этом оказывает помощь
в описании следов);

— упаковывает
объекты, изъятые с места происшествия
(специалист в необходимых случаях
также оказывает помощь следователю
в упаковке изъятых следов, слепков и
других вещественных доказательств,
и при наличии постановления о
назначении экспертизы (или письменного
задания оперативного работника)
доставляет их в экспертное учреждение);

— принимает
меры к сохранению тех имеющих
доказательственное значение
объектов, которые невозможно изъять с
места происшествия;

— принимает
меры по поступившим от участников
осмотра и иных лиц заявлениям,
относящимся к осмотру места происшествия.

При составлении
следователем протокола осмотра места
происшествия специалист оказывает
помощь в описании следов, сообщая
следующие сведения:

— применявшиеся
средства для выявления следов;

— способы их изъятия;

— место нахождения
следов (предмет, на котором они обнаружены,
характер поверхности);

— количество следов,
их вид (поверхностные или объемные,
статические или динамические и пр.),
форму, размеры, индивидуальные особенности;

— способ дополнительной
фиксации следов (фотографирование,
составление схемы).

Результаты
применения фотосъемки оформляются в
виде фототаблиц на специальных бланках
и сопровождаются пояснительными
надписями. Фототаблицы подписываются
специалистом, проводившим съемку.

ЛЕКЦИЯ № 12.

Тактика
следственного эксперимента

Следственный
эксперимент (от латинского — про­верка,
проба, опыт) — это следственное действие,
которое состоит в воспроизведении
обстановки и иных обстоятельств
определенного события
и совершении необходимых опытных
действий в целях:

П
проверки и уточнения данных, имеющих
значение для дела; П получения новых
доказательств, а также проверки
следствен­ных
версий.

При производстве
эксперимента могут быть:

1. проверены
   возможности восприятия, запечатления
   или суще­ствования
   какого-либо факта, явления;

2. возможности
   совершения какого-либо действия;

3. выявлены отдельные
   механизмы преступления;

4. определена
   длительность осуществления тех или
   иных дей­ствий
   или протекания каких-либо процессов.

Наиболее
широко следственный эксперимент
используется в качестве
способа проверки доказательств по делу.
В
результате следственного эксперимента
может быть также получено
новое доказательство, ранее не
фигурировавшее по делу.

ТАКТИЧЕСКИЕ
ПРИЕМЫ ПРОВЕДЕНИЯ СЛЕДСТВЕННОГО
ЭКСПЕРИМЕНТА

1. Проведение
   опытов в условиях, максимально
   приближен­ных
   к тем, при которых имели место событие,
   факт, явле­ние.
   При необходимости — реконструкция
   обстановки.

2. Необходимость
   учитывать изменившиеся и не подда­ющиеся
   реконструкции условия.

3. При необходимости
   — многократное проведение опытов и
   проведение их поэтапно.

Следственный
эксперимент допускается, если исключается
опасность для жизни и здоровья участников,
не унижается их честь и достоинство, не
причиняется им материальный ущерб.

Для
фиксации хода следственного экспери­мента
и его результатов составляются про­токол
следственного эксперимента, планы,
схемы, используются фотосъемка,
видеоза­пись,
магнитная запись звука, изготовляются
модели
(макеты) и пр.

Тактика
проверки и уточнения показаний на месте.

Сущность
данного следственного действия состоит
в том, что лицо, чьи
показания проверяются, добровольно
указывает следователю в присутствии
понятых место, где согласно ранее данным
им по­казаниям
произошли те или иные события, связанные
с расследуе­мым
преступлением, и дает показания по
поводу этих событий.

Целями рассматриваемого
следственного действия являются:

• проверка
  и уточнение ранее установленных
  фактических дан­ных
  путем их сопоставления с обстановкой
  происшедшего события;

• получение новых
  доказательств;

• выяснение и
  устранение противоречий в показаниях;

• разоблачение
  ложных показаний;

• уяснение механизма
  совершения преступления.

Обя­зательными
участниками этого следственного действия
являются следователь, лицо, показания
которого проверяются (ранее допро­шенные
потерпевший, свидетель, подозреваемый,
обвиняемый), понятые,
а также прокурор, когда он сочтет это
нужным, защитник, пе­дагог, психолог-
в случаях, прямо указанных
уголовно-процессуаль­ным законодательством.

В
проведении проверки и уточнения показаний
могут участво­вать
специалист-криминалист и другие
специалисты, в зависимости от
характера события, технические помощники.
Для обеспечения проведения
данного следственного действия могут
быть привлече­ны силы и средства
органов внутренних дел. До
выхода на место обвиняемый (подозреваемый)
или свиде­тель (потерпевший) подробно
допрашиваются относительно всех
обстоятельств,
связанных с интересующим следствие
местом. При допросе
следует выяснить признаки этого места
или пути движе­ния
обвиняемого (подозреваемого), свидетеля
(потерпевшего).

Подготовка
к проверке и уточнению показаний на
месте включа­ет
в себя определение наиболее благоприятного
времени прове­дения
следственного действия. Оно должно быть
выбрано с таким расчетом, чтобы обеспечить
ориентировку на местности лицу, чьи
показания
проверяются, предупредить нежелательные
для следствия действия
обвиняемого, обеспечить в необходимых
случаях скрыт­ность
проведения следственного действия.
Если проверка показа­ний на месте
может повлечь за собой задержание других
преступ­ников, момент ее проведения
должен быть выбран с таким расче­том,
чтобы обеспечить внезапность задержания.

УСЛОВИЯ
ПРОИЗВОДСТВА ПРОВЕРКИ И УТОЧНЕНИЯ
ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ

1. Добровольное
   согласие лица указать маршрут и место.

2. Участие понятых.

3. Участие специалиста
   в необходимых случаях.

4. Участие
   защитника в случаях, предусмотренных
   зако­ном.

5. Не
   допускается одновременная проверка и
   уточнение показаний
   на месте нескольких лиц.

6. Какое-либо
   вмешательство в действия проверяемого
   и
   наводящие вопросы ему НЕДОПУСТИМЫ.

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ
ПРОВЕРКИ И УТОЧНЕНИЯ ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ

1. Допрашиваемому
   предлагается добровольно показать
   маршрут
   и место, где его показания будут
   проверяться

2. По
   прибытии на место проверяемое лицо
   излагает свои
   показания и демонстрирует действия.

3. После
   изложения показаний и демонстрации
   действий лицу, показания которого
   проверяют, могут быть зада­ны
   вопросы.

4. Это лицо, а также
   другие участники процесса вправе
   требовать их дополнительного допроса
   в связи с проводимым следственным
   действием.

5. Обнаруженные
   в ходе проверки и уточнения показа­ний
   на месте объекты, могущие иметь
   доказательст­венное
   значение по делу, осматриваются,
   изымаются, упаковываются
   и опечатываются, что отражается в
   протоколе.

6. В
   необходимых случаях в ходе следственного
   действия
   производится фотосъемка, видео — и
   звукозапись.

В
протоколе
подробно отражаются условия, ход и
результаты данного
следственного действия.

Важнейшей
особенностью описательной части
протокола является
то, что здесь запись показаний, как и в
протоколе допроса,
ведется от первого лица, чередуясь с
описанием (в третьем
лице) действий, места события, обнаруженных
сле­дов
и предметов. При этом действия, обстановка,
другие объекты
описываются не только в том виде, в каком
они об­наружены
в момент проверки и уточнения показаний,
но и ка­кими они были, согласно
показаниям проверяемого, в момент
события.

Фотоснимки,
сделанные в процессе данного следственного
дейст­вия,
монтируются в виде таблицы, которая
заверяется специалис­том,
производившим фотосъемку, и следователем.
Аудио- или видеокассета
опечатывается и приобщается к делу.

Протокол содержит
следующие данные:

1. дату и место его
   составления;

2. должность,
   специальное звание и фамилию лица,
   ведущего расследование;

3. фамилии,
   имена и отчества, а также адреса понятых;
   4
   перечисление всех остальных участников
   проверки;

4. указание
   на конкретную цель проверки показаний
   на месте, доб­ровольный
   характер участия в ней лиц, чьи показания
   проверяются;

5. время
   начала и окончания проверки и уточнения
   показаний на
   месте;

6. исходную точку
   движения участников проверки;

7. описание
   способа передвижения и маршрута
   следования и показания
   свидетелей или обвиняемого относительно
   этого марш­рута;

8. описание
   конечного пункта движения; показания,
   относящие­ся
   к этому пункту; описание действий,
   совершаемых на указанном месте;
   описание всего обнаруженного на этом
   месте в результате его
   осмотра;

9. указание на
   произведенную фото- и видеосъемку,
   составлен­ные планы и схемы;

10. заявления участников
    проверки показаний;

11. указание
    на то, куда отправлены обнаруженные и
    изъятые объекты;

12. подписи всех
    участников следственного действия.

Тактика обыска
и выемки.

Обыск
—
это следственное действие, предусмотренное
ст.182 УПК, основным содержанием которого
является принудительный
в отношении обыскиваемого поиск
ве­щественных
и письменных доказательств и их изъятие,
обнаружение
разыскиваемых лиц, трупов людей,
живот­ных.
Обыск проводится также в тех случаях,
когда требуется
отыскать и изъять имущество и ценности
для обеспечения
гражданского иска или возможной
конфис­кации
имущества. Фактическими
основаниями обыска служат имеющиеся в
деле доказательства
или оперативно-розыскные данные, кото­рые
обусловливают необходимость производства
этого следствен­ного действия.
Процессуальным
основанием служит мотивированное
постанов­ление
следователя, санкционированное
прокурором. Обыск без сан­кции
прокурора, но с обязательным вынесением
мотивированного постановления
следователем допускается только в
случаях, не тер­пящих
отлагательства. При этом следователь
должен в течение 24 часов
письменно уведомить об этом прокурора.

В
связи с этим в криминалистике
рассматриваются следующие виды
обыска объектов, принадлежащих физическому
или юриди­ческому
лицу:

• обыск помещений
  и сооружений;

• обыск участков
  местности;

• обыск транспортных
  средств;

• обыск иных
  технических средств.

Предусмотрен
также личный обыск, заключающийся в
обследо­вании одежды, обуви, тела
человека и находящихся при нем пред­метов.

С
учетом очередности производства
различают первичный, дополнительный
и повторный обыски.

Общие
тактические приемы обыска.

Каждый
обыск готовит­ся
и осуществляется с учетом места, где он
должен проводиться, искомых
объектов, технических средств, находящихся
в распоря­жении
обыскивающего, и других конкретных
условий, которые во многом
определяют и тактические приемы обыска.
Одни приемы эффективны
при обыске в жилом помещении, другие —
на мест­ности, третьи — при личном
обыске. Однако существуют и общие
тактические
приемы, сохраняющие свое значение при
любом обыске.

К
их числу относится прежде всего
внезапность.
Обыск
дол­жен
всегда быть неожиданным для того, у кого
он производится. Если внезапность
отсутствует, эффективность обыска
неизбежно уменьшается, а часто и вообще
исключается. Общим приемом является
также планомерность
обыска,
разделение его на стадии.
При
производстве обыска могут быть выделены
четыре ста­дии:
предварительная, обзорная, поисковая
стадия и стадия фиксации.

В
предварительной
стадий реализуются
заранее разработан­ные
приемы проникновения в обыскиваемое
помещение или на местность,
определяются конкретные задачи участников
обыска, в
том числе оперативных работников,
организуется охрана, устанавливаются
способы связи между участниками обы­ска
и т. д.

В
обзорной
стадии производится
предварительный обзор места обыска,
определяются границы поисков, выявляются
объекты, требующие особого внимания,
принимается решение о
применении технических средств,
фиксируются участники и т. д.

Поисковая
стадия состоит
в детальном обследовании обыски­ваемого
помещения или местности. От ее качества
зависит выполнение
цели обыска: обнаружение и изъятие
искомых пред­метов.
Особую роль в этой стадии играют
планомерность, точное соблюдение
обязанностей каждым участником обыска,
правиль­ный
выбор методов, которые в данном случае
могут принести

наибольший эффект.

В
стадии
фиксации составляются
протокол обыска, схемы, планы,
производится фотографирование. В этой
же стадии реша­ется
вопрос о том, какие из найденных предметов
подлежат изъя­тию,
а какие — передаче на ответственное
хранение.

Выемка
—
следственное действие, заклю­чающееся
в изъятии имеющих значение для дела
предметов, цен­ностей
или документов, (находящихся во владении
или ведении конкретного
лица или учреждения). В отличие от обыска
при выемке
точно известно, где, у кого и какие
предметы или доку­менты хранятся,
поэтому разыскивать их нет необходимости.

Выемка
производится по моти­вированному
постановлению, но санкции прокурора
для нее не требуется,
за исключением изъятия документов,
содержащих сведения,
являющиеся государственной тайной.

Производство
выемки регламентировано ст.183 УПК. Выемка
может осуществляться только при
добровольном
согласии физического
или юридического лица, в веде­нии
которого находится изымаемый предмет
или документ. В про­тивном случае
следователь производит обыск.

Тактика
выемки. Эффективность
выемки, как и обыска, опре­деляется
прежде всего ее внезапностью. Однако
прежде чем принять решение о произ­водстве
выемки в том или ином учреждении,
организации или предприятии,
часто бывает необходимо произвести
предвари­тельное
ознакомление с возможными объектами
выемки. Следо­ватель изучает документы,
производимые изделия и другие инте­ресующие
его предметы.

Изъятию
могут быть подвергнуты не только объекты,
указан­ные
в постановлении о производстве выемки,
но и другие предме­ты,
имеющие значение для расследуемого
дела. В подобных слу­чаях выносится
дополнительное постановление на месте
выемки. Независимо
от значения для дела изъятию подлежат
предметы и
документы, запрещенные к обращению.

Если
предметы и документы, упомянутые в
постановлении о
производстве выемки, добровольно не
выданы, следователь производит их
принудительное изъятие. С этой целью
он вправе вскрыть
запертые хранилища, не причиняя при
этом поврежде­ний,
не вызываемых необходимостью.

Если
указанных в постановлении предметов
или документов в
предполагаемом месте не оказалось,
следователь после выне­сения
соответствующего постановления может
произвести обыск. Таким
же образом поступает он в случаях, когда
добровольно выданы
не все имеющие значение для дела
документы, и предме­ты. Выемка в этих
случаях переходит в обыск, о производстве
которого тут же выносится постановление.

Лекция № 13

Тактика допроса
и очной ставки.

Допрос – это
процесс получения показаний от лица,
обладающего сведениями, имеющими
значения для расследуемого дела.

Виды
допроса: ДОПРОС СВИДЕТЕЛЯ; ПОТЕРПЕВШЕГО;

ПОДОЗРЕВАЕМОГО;
ОБВИНЯЕМОГО;
ПОДСУДИМОГО;

ЭКСПЕРТА.

• Допрос
  производится в дневное время, кроме
  случаев,
  не терпящих отлагательства.

• Допрос
  не может продолжаться непрерывно более
  4-х часов подряд.
  После чего следует перерыв не менее
  чем на
  1 час.

• Продолжение
  допроса продолжается после
  перерыва.

• Общая
  длительность допроса в течение дня не
  может
  превышать 8-и часов.

Свидетель,
потерпевший, а также находящийся на
свободе подозреваемый, обвиняемый
вызы­вается
на допрос повесткой. Вызов
может быть произведен при помощи средств
связи. Подозреваемый, обвиняемый,
содержащиеся под
стражей, вызывается через администра­цию
места содержания под стражей. Вызов
лица, не достигшего совершеннолетия,
производится
через его родителей или иных законных
представителей.

ПОДГОТОВКА ДОПРОСА

• Тщательное
  изучение материалов уголовного
  дела.

• Изучение личности
  допрашиваемого.

• Определение
  очередности допросов и способа
  вызова
  допрашиваемого.

• Подготовка места
  допроса и технических средств
  фиксации.

• Подготовка
  доказательств.

• Изучение
  специальных вопросов, получение
  у
  специалистов
  консультации.

• Составление плана
  допроса.

Допрос
свидетелей и потерпевшего можно разделить
на 4 этапа: установление
психологического контакта; свободный
рассказ допрашиваемого; вопросы
допрашиваемому; ознакомление допрашиваемого
с протоколом и магнитной записью
показаний.

ОБЩИЕ ПРАВИЛА
ПРОИЗВОДСТВА ДОПРОСА

• Перед
  допросом следователь удостоверяется
  в
  личности
  допрашиваемого. Лицу,
  вызванному на допрос, сообщается в
  качестве кого,
  по какому делу он будет допрошен,
  разъясняются
  права
  и обязанности, о чем делается отметка
  в протоколе.

• Допрос
  начинается предложением рассказать
  об из­вестных
  допрашиваемому лицу обстоятельствах
  дела. |

• По
  окончании свободного рассказа
  допрашиваемому
  могут
  быть заданы вопросы, направленные на
  уточнение
  и дополнение показаний.

• Задавать
  наводящие вопросы запрещается.

• Допрашиваемый
  вправе пользоваться документами и
  записями, которые по ходатайству или
  с согласия допрашиваемого
  лица могут быть приложены к протоколу
  допроса.

• В
  ходе допроса следователь может предъявить
  допрашиваемому
  вещественные доказательства и доку­менты

• По
  окончании свободного рассказа следователь
  может
  огласить имеющиеся в деле показания,
  воспроиз­вести
  звуко и видеозаписи, материалы киносъемки

• Допрос
  немого или глухого осуществляется с
  участи­ем
  лица, которое понимает его знаки и умеет
  объясняться с ним знаками.

• При
  наличии у допрашиваемого психического
  или иного
  тяжкого заболевания, его допрос
  осуществляется с разрешения
  врача и в его присутствии.

• Повторные
  и дополнительные допросы могут
  производиться,
  когда возникнет необходимость

                                   ПЛАН

                     РАССЛЕДОВАНИЯ ПО УГОЛОВНОМУ ДЕЛУ

            Уголовное дело N 123456 возбуждено 1 ноября 2007 г.

                 по ст. 157 УК РФ в отношении Иванова Н.Н.

------------------------------------T----------T--------------------------¬

¦Следственное действие, мероприятие ¦   Срок   ¦  Отметка об исполнении   ¦

¦                                   ¦исполнения¦                          ¦

+-----------------------------------+----------+--------------------------+

¦                 1                 ¦    2     ¦             3            ¦

+-----------------------------------+----------+--------------------------+

¦1. Направление запросов в ПНД, НД, ¦1 ноября  ¦Исполнено                 ¦

¦по месту жительства, работы, требо-¦          ¦                          ¦

¦ваний о судимости на подозреваемого¦          ¦                          ¦

¦Иванова Н.Н.                       ¦          ¦                          ¦

+-----------------------------------+----------+--------------------------+

¦2. Допрос подозреваемого           ¦2 ноября  ¦В связи с неявкой подозре-¦

¦Иванова Н.Н.                       ¦          ¦ваемого перенос на 5      ¦

¦                                   ¦          ¦ноября.                   ¦

¦                                   ¦          ¦Исполнено 5 ноября        ¦

+-----------------------------------+----------+--------------------------+

¦3. Допрос потерпевшей Петровой Н.Н.¦2 ноября  ¦Исполнено                 ¦

¦и несовершеннолетнего Петрова Н.Н. ¦          ¦                          ¦

+-----------------------------------+----------+--------------------------+

¦4. Допрос свидетеля Сидоровой Н.Н. ¦5 ноября  ¦Исполнено                 ¦

+-----------------------------------+----------+--------------------------+

¦5. Допрос подозреваемого           ¦5 ноября  ¦Исполнено                 ¦

¦Иванова Н.Н.                       ¦          ¦                          ¦

+-----------------------------------+----------+--------------------------+

¦6. Составление обвинительного акта ¦6 ноября  ¦Исполнено                 ¦

+-----------------------------------+----------+--------------------------+

¦7. Уведомление потерпевшего        ¦6 ноября  ¦Исполнено                 ¦

¦об окончании расследования         ¦          ¦                          ¦

+-----------------------------------+----------+--------------------------+

¦8. Ознакомление обвиняемого и его  ¦6 ноября  ¦Исполнено                 ¦

¦защитника с обвинительным актом    ¦          ¦                          ¦

+-----------------------------------+----------+--------------------------+

¦9. Направление дела с обвинительным¦7 ноября  ¦Исполнено                 ¦

¦актом прокурору в порядке ст. 226  ¦          ¦                          ¦

¦УПК РФ                             ¦          ¦                          ¦

+-----------------------------------+----------+--------------------------+

+-----------------------------------+----------+--------------------------+

L-----------------------------------+----------+---------------------------

Дознаватель ОСП _______________

Планирование расследования — сложный процесс по определению путей, способов средств и сроков успешного достижения заранее поставленной цели.

План расследования — комплекс информационных, тактических, организационных и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-розыскных, иных действий и тактических приемов.

Планирование расследования включает в себя как организационные, так и управленческие основы.

Являясь основным организационно-управленческим методом расследования, планирование выполняет свои функции по формированию оптимальных способов достижения намеченных целей с помощью рационального распределения имеющихся сил, времени, использования в случае необходимости дополнительных ресурсов. В плане расследования могут отражаться различные аспекты предстоящей деятельности. В связи с этим план расследования можно определить как комплекс информационных, тактических, организационно-управленческих и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-разыскных, иных действий и тактических приемов.

Соотношение планирования и версии

Большое значение имеет вопрос о соотношении процессов планирования и построения версий. Если план — модель перспективной деятельности по делу, а планирование — процесс по созданию этой модели, то следственные версии представляют собой предположения, подлежащие проверке. Следственная версия — это предположительное описание, тогда как план расследования — директива, обязательное предписание. Однако абсолютизировать директивность и жесткость плана недопустимо, поскольку при изменении ситуации следователь должен во избежание негативных последствий немедленно реагировать, соответствующим образом корректируя план. Построение версии и планирование — тесно связанные между собой этапы расследования, объединенные процессом выведения из версий для их проверки логических следствий, большинство из которых включаются в план в виде «вопросов и обстоятельств, подлежащих выяснению». Версия является основой, логическим центром
планирования. Но это не однопорядковые акты мыслительной деятельности, между ними имеются существенные различия.
Основное содержание версий составляют вероятностное объяснение уже выявленных исходных данных и предположительное
установление еще неизвестных обстоятельств, в то время как планирование — это приведение в четкую систему будущих действий следователя и взаимодействующих с ним органов, направленных на решение промежуточных задач и достижение конечной цели расследования.

Принципы планирования

Для того чтобы быть оптимальной, вся деятельность по планированию расследования должна соответствовать следующим принципам:

1) индивидуальность планирования, означающая обязательность учета особенностей данного уголовного дела и их отражение в содержании плана расследования. Этот принцип органически связан с творческим подходом, позволяющим успешно преодолевать упрощенчество, стереотипы и штампы. Принцип индивидуальности не отвергает целесообразность использования общих положений, типовых форм и универсальных приемов планирования;

2) своевременность планирования, которая означает принятие плановых решений в оптимальное время и позволяет эффективно реализовать намеченные действия и мероприятия;

3) динамичность планирования, отражающая обязательность учета постоянного развития следственных ситуаций. В принципе динамичности проявляется необходимость поиска и исследования новой информации, немедленного учета всех изменений, особенно в ситуациях риска и конфликтных. Однако гибкость планирования и необходимость быстрого внесения изменений в план не означает недооценки глубокого анализа исходных данных, творческого подхода к выполнению первоначально намеченных действий, если они не противоречат сложившейся по делу следственной ситуации;

4) конкретность планирования, обеспечивающая составление детальных и четких планов, эффективность их инструментальной функции. В плане не должно быть декларативных пунктов. Цели и задачи расследования, пути и средства их эффективного достижения формулируются конкретно и лаконично, с тем чтобы быть максимально понятными и удобными для выполнения. В то же время детализация плана — важная черта принципа конкретности — должна быть рациональной и не перерастать в нагромождение мешающих инициативе исполнителей ненужных мелочей. Так, например, нет необходимости отражать
в плане очевидные операции, обусловленные навыками, профессиональными знаниями следователя, моральными требованиями и т.д.;

5) принцип реальности, означающий тесную связь построения версий с их фактическими базами, возможность их эффективной проверки путем выведения логических следствий и сопоставления с доказательствами. Требование реальности состоит также в тщательном и всестороннем учете действительных возможностей, позволяющих эффективно выполнять намеченные действия в установленные сроки путем максимального использования
находящихся в распоряжении следователя ресурсов;

6) системность планирования, предполагающая координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе и резервных вариантов тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана.

В криминалистической литературе упоминаются и такие принципы планирования, как полнота, обоснованность процесса, соответствие формы и содержания. Но эти принципы планирования и плана расследования не имеют самостоятельного значения и являются отдельными структурными элементами перечисленных выше принципов.

Структура планирования

Этапы процесса планирования

Первый этап планирования заключается в определении непосредственных целей расследования и выделении перечня подцелей. Для этого выведенные ранее из версий логические следствия,
которые и являются целями и подцелями расследования, делятся на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов или обстоятельств, подлежащих непосредственной проверке.

Второй этап состоит в выделении общеверсионных вопросов и обстоятельств, т.е. тех логических следствий, которые повторяются при выведении из различных версий, а потому, чтобы избежать дублирования, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана. В содержание этого раздела входит и выявление так называемых вневерсионных обстоятельств, которые, не являясь логическими следствиями версий, подлежат обязательному установлению. Например, установление способности свидетелей адекватно воспринимать различные явления и события, уточнение возраста подозреваемых или потерпевших, определение вменяемости обвиняемого, истребование характеристик и т.д.

Третий этап состоит в учете всех средств, находящихся в распоряжении следователя, и их сопоставлении с задачами, определенными на предшествующих этапах. Следователь оценивает материально-технические, информационные, временнЫе и иные ресурсы с учетом возможностей их использования. В случае недостаточности ресурсов он привлекает дополнительные силы и средства или ставит вопрос о передаче части дел, находящихся в его производстве, другим следователям, или принимает меры по интенсификации деятельности, или же вынужден избрать вариант, связанный с продлением срока предварительного следствия.

Четвертый этап заключается в разработке вариантов (в том числе резервных) проведения процессуальных, оперативно-разыскных и других действий и анализе возможных результатов.
На этом этапе планирования следователь осуществляет окончательный выбор и принимает решения. Разрабатывая эти решения, он должен использовать всю имеющуюся у него информацию,
профессиональный опыт и знания с тем, чтобы планируемые им действия и мероприятия были наиболее эффективными. При разработке вариантов предстоящей деятельности следователь учитывает противодействие конфликтующего субъекта и возможность наступления негативного результата в ситуации тактического риска и в соответствии с проведенным анализом (в том числе и рефлексивным) принимает наиболее эффективные плановые решения.

Пятый этап планирования заключается в определении, во-первых, сроков выполнения намеченных действий и, во-вторых, непосредственных исполнителей. Именно здесь следователь принимает окончательное решение об организационно-управленческой структуре расследования и форме взаимодействия (следственная группа, следственная группа с привлечением к ее работе оперативных сотрудников, временное подключение
следователей и оперативных работников для оказания помощи, выполнение ими отдельных поручений и оперативно-разыскных заданий, оказание содействия органами дознания при производстве процессуальных действий и т.д.).

Успешная реализация всех намеченных действий и мероприятий во многом зависит от определения их оптимальной очередности. При этом предпочтение отдается следующим мероприятиям:

а) несвоевременное проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления подозреваемых и их задержания;

б) общим для проверки всех или нескольких версий (эпизодов);

в) без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной, организационно-управленческой или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (следственные поручения, разыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т.п.);

г) отличающиеся наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования
и т.д.), с тем чтобы следователь мог параллельно осуществлять и иные действия.

Шестой этап состоит в объединении отдельных планов, разработанных по каждой версии (эпизоду), а также планов проведения общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый план расследования по делу.
Планирование на завершающем этапе в ситуации, когда основные аспекты процесса доказывания уже реализованы, носит упрощенный характер, поскольку расследование приобретает
неверсионный характер и осуществляется в одном направлении. Основное содержание планирования на этом этапе заключается в формировании организационно-управленческих решений
по распределению времени и средств, установлению оптимального порядка проведения строго обязательных процессуальных
действий. Важным моментом в плане расследования является
установление рациональной последовательности в проведении
предусмотренных процессуальным законом действий.

Виды планирования

Единый по своим принципам, целям и методам процесс планирования расследования в зависимости от характера организационно-управленческих и тактических задач может иметь пять
основных уровней, которые можно рассматривать как виды планирования:

а) составление планов отдельного следственного действия (допроса, следственного эксперимента, обыска и т.д.);

б) планирование тактической комбинации;

в) формирование плана тактической операции (задержание расхитителей с поличным, установление личности убитого, выявление связей подозреваемого и т.д.);

г) планирование на отдельном этапе (первоначальный, последующий, завершающий) расследования;

д) планирование всего процесса расследования по уголовному делу. Следует отметить, что этот вид (уровень) планирования оптимален, как правило, в простых, непроблемных ситуациях, когда уже в начале расследования следователь с достаточной степенью вероятности предвидит дальнейший ход расследования.

Планирование тактической операции

Процесс планирования тактической операции включает:

а) определение ее непосредственной задачи;

б) установление и конкретизацию ресурсов, находящихся в распоряжении следователя, и соотношения их с непосредственными задачами;

в) разработку вариантов проведения следственных, организационно-подготовительных, оперативно-разыскных и других действий;

г) определение непосредственных исполнителей и сроков выполнения.

Планирование следственного действия

Планирование отдельного следственного действия состоит из трех стадий:

1) определение непосредственной задачи данного действия;

2) установление и конкретизация ресурсов и возможностей, главным образом информационных, тактических и тактико-психологических, находящихся в распоряжении следователя, и соотнесение их с определенной ранее целью;

3) непосредственная разработка организационно-тактического содержания следственного действия, применяемых тактико-психологических и иных приемов, определение условий и времени
их реализации, оценка возможных результатов.

План расследования

Итог всего процесса планирования — готовый (сформированный) план расследования. Основными элементами плана расследования являются:

1) непосредственные цели, т.е. логические следствия, выведенные из принятых к проверке версий и конкретизированные в виде детальных вопросов, а также общеверсионные и вневерсионные обстоятельства, подлежащие установлению;

2) ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя. Это прежде всего исполнители — работники следствия, дознания, эксперты, специалисты, общественные помощники и т. д. Сюда же следует отнести материальные средства — транспорт, связь, криминалистическую и иную технику;

3) следственные, оперативно-разыскные, подготовительные, прочие действия и мероприятия. При планировании учитывают возможность оптимального сочетания названных действий и мероприятий, их комплексное или раздельное, последовательное или параллельное выполнение, необходимость производства тактических операций и комбинаций;

4) тактические приемы, составляющие содержание указанных выше процессуальных и непроцессуальных действий. Чем более общий характер принимает планирование, тем меньше «удельный вес» тактических аспектов по сравнению с организационными.
И наоборот, по детальному варианту планирования (план отдельного следственного действия) разработка тактических решений играет значительно большую роль в структуре плана;

5) сроки производства намеченных действий. Следователь должен учитывать это обстоятельство для того, чтобы избежать совпадения (наложения) во времени нескольких мероприятий, порученных одному и тому же исполнителю, а также спешки. Сроки должны определяться с учетом сложности и трудоемкости предстоящей работы, личных качеств исполнителя, возможного противодействия и иных факторов;

6) результаты выполнения плана и его корректировка. Корректировка плана обычно отделена от процесса планирования стадией практической реализации предусмотренных действий и мероприятий. Анализируя результаты, благоприятное или неблагоприятное развитие ситуации, следователь (руководитель расследования) может заменить исполнителей, изменить их число, внести коррективы в состав, последовательность, содержание действий, сроки их проведения и др. Но иногда корректировка отдельных параметров плана может быть осуществлена еще до реализации намеченных действий и мероприятий. Это происходит в связи с поступлением новой информации, меняющей конкретную следственную ситуацию.

Техника планирования

1. Основной план расследования

Основной план расследования применяется по наиболее сложным делам, по делам о нераскрытых преступлениях.

Основной план расследования состоит из 2 разделов:

а) вневерсионные и общеверсионные обстоятельства

б) план проверки версий (таких разделов может быть несколько – по числу версий)

2. Планы-«шахматки» (шахматные ведомости)

Это дополнительная форма планирования – дополняет основной план расследования, иллюстрирует его.

Такие планы применяются следователями для аккумулирования разрозненной информации.

Например:
по горизонтали – ФИО подозреваемых, по вертикали – эпизоды преступной деятельности
или
по горизонтали – ФИО подозреваемых, по вертикали – перечень обстоятельств, которые необходимо установить

3. Схемы (в различных вариантах)

Применяются, например, когда необходимо исследовать личность, установить связи лица или организации

4. Лицевые счета

Составляются на каждого обвиняемого. В виде карточек или компьютерных файлов.

Смотри также

• Следственная ситуация
• Версия